<p>У К А З
ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Утратил силу с 1 сентября 2013 г.
- Указ Президента Российской
Федерации от 25.07.2013 г. N 645
О мерах по государственному регулированию рынка
ценных бумаг в Российской Федерации
(В редакции указов Президента Российской Федерации
от 22.03.96 г. N 413; от 01.07.96 г. N 1009;
от 03.04.2000 г. N 620; от 25.07.2000 г. N 1358;
от 18.01.2002 г. N 60; от 29.11.2004 г. N 1480;
от 14.07.2011 г. N 949)
В целях обеспечения государственного регулирования на
финансовом рынке и рынке ценных бумаг в Российской Федерации, а
также отношений, складывающихся в процессе обращения ценных бумаг,
пресечения злоупотреблений и нарушений прав граждан и на основании
пунктов 1 и 2 статьи 80 Конституции Российской Федерации
п о с т а н о в л я ю:
1. Установить, что:
предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг в
Российской Федерации, в том числе предоставление услуг по
размещению, купле и продаже ценных бумаг, осуществляется
исключительно профессиональными участниками на основании лицензий,
выдаваемых в порядке, определяемом действующим законодательством
Российской Федерации;
предпринимательская деятельность на финансовом рынке в
Российской Федерации, в том числе оказание финансовых услуг,
привлечение на коммерческой основе финансовых средств граждан и
юридических лиц, не связанное с эмиссией и обращением ценных бумаг,
осуществляется банками, иными кредитно-финансовыми учреждениями на
основании лицензий, выдаваемых Центральным банком Российской
Федерации, а также страховыми организациями на основании лицензий,
выдаваемых Федеральной службой по финансовым рынкам; (В редакции
Указа Президента Российской Федерации от 14.07.2011 г. N 949)
эмиссия ценных бумаг осуществляется исключительно на основе
регистрации в уполномоченных государственных органах, если иное не
установлено законодательными актами Российской Федерации.
Ограничения деятельности граждан и юридических лиц,
выступающих на рынке ценных бумаг или финансовом рынке в качестве
инвесторов, в том числе по приобретению акций и иных ценных бумаг,
могут устанавливаться федеральными законами и указами Президента
Российской Федерации.
2. Установить, что на рынке ценных бумаг осуществляются
следующие виды предпринимательской деятельности:
брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых
сделок с ценными бумагами на основании договоров комиссии и/или
поручения;
дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи
ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного
объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством
покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам;
депозитарная деятельность - деятельность по хранению ценных
бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;
деятельность по ведению и хранению реестра акционеров -
деятельность, которую осуществляет держатель реестра акционеров в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам -
деятельность по определению взаимных обязательств по поставке
(переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами;
расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам -
деятельность по определению взаимных обязательств и/или по поставке
(переводу) денежных средств в связи с операциями с ценными
бумагами;
деятельность по организации торговли ценными бумагами -
предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными
бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
включая деятельность фондовых бирж.
3. Установить, что государственное регулирование деятельности
на рынке ценных бумаг и финансовом рынке осуществляется путем:
лицензирования деятельности банков, страховых и иных
кредитно-финансовых учреждений, профессиональных участников рынка
ценных бумаг и фондовых бирж;
обеспечения контроля за деятельностью банков, страховых и иных
кредитно-финансовых учреждений, профессиональных участников рынка
ценных бумаг и фондовых бирж;
запрещения и пресечения деятельности граждан и юридических
лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке
ценных бумаг и финансовом рынке без получения соответствующих
лицензий;
контроля за соблюдением эмитентами порядка регистрации эмиссии
ценных бумаг и условий размещения, предусмотренных проспектами
эмиссии;
обеспечения системы контроля за достоверностью информации о
результатах экономической деятельности, предоставляемой эмитентами
владельцам ценных бумаг;
создания системы обеспечения прав инвесторов и контроля за
соблюдением их прав эмитентами ценных бумаг, банками, страховыми и
иными кредитно-финансовыми учреждениями, профессиональными
участниками рынка ценных бумаг и фондовыми биржами;
контроля за достоверностью предоставляемой эмитентами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации.
4. Установить, что впредь до принятия федерального закона,
устанавливающего требования, предъявляемые к ценным бумагам, к
публичному размещению с соблюдением предусмотренных
законодательством Российской Федерации требований, допускаются:
государственные ценные бумаги;
именные акции акционерных обществ и банков;
опционы на ценные бумаги, варранты на ценные бумаги;
облигации, включая облигации, выпускаемые органами
государственной власти субъектов Российской Федерации и органами
местного самоуправления;
жилищные сертификаты;
иные ценные бумаги, обращение которых разрешено в соответствии
с федеральными законами и международными договорами Российской
Федерации.
5. Правительству Российской Федерации по согласованию с
Центральным банком Российской Федерации принять до конца 1994 года
меры по прекращению предпринимательской деятельности на рынке
ценных бумаг и финансовом рынке, осуществляемой без соответствующих
лицензий, а также выпуска и обращения ценных бумаг, не
предусмотренных федеральными законами и настоящим Указом, а также
выпуска и обращения ценных бумаг, не зарегистрированных в
установленном порядке.
6. (Утратил силу - Указ Президента Российской Федерации
от 29.11.2004 г. N 1480)
7. Установить, что ограничения на совмещение отдельных видов
профессиональной деятельности с ценными бумагами и операций с
ценными бумагами устанавливаются федеральными законами, указами
Президента Российской Федерации, постановлениями Правительства
Российской Федерации и постановлениями Федеральной комиссии.
8. (Утратил силу - Указ Президента Российской Федерации
от 18.01.2002 г. N 60)
9. (Утратил силу - Указ Президента Российской Федерации
от 29.11.2004 г. N 1480)
10. (Утратил силу - Указ Президента Российской Федерации
от 18.01.2002 г. N 60)
11. Правительству Российской Федерации в месячный срок:
утвердить персональный состав членов Федеральной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской
Федерации и Примерное положение о региональной комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку;
внести необходимые изменения, вытекающие из настоящего Указа,
в Положение об акционерных обществах, утвержденное постановлением
Совета Министров РСФСР от 25 декабря 1990 г. N 601, и в Положение о
выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР,
утвержденное постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря
1991 г. N 78;
установить численность рабочего аппарата - исполнительной
дирекции Федеральной комиссии.
12. Федеральной комиссии в трехмесячный срок установить новый
порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, а также порядок квалификации всех финансовых
инструментов и определения их видов.
13. Федеральной комиссии в трехмесячный срок разработать и
представить проект федерального закона о внесении изменений в
действующее законодательство об уголовной и административной
ответственности, предусматривающее ответственность участников рынка
ценных бумаг за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, а
также безлицензионную деятельность.
14. Считать утратившими силу:
Положение о Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при
Президенте Российской Федерации, утвержденное распоряжением
Президента Российской Федерации от 9 марта 1993 г. N 163-рп;
абзац шестой пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от
11 июня 1994 г. N 1233 "О защите интересов инвесторов".
Установить, что ранее принятые решения Правительства
Российской Федерации и федеральных органов исполнительной власти
действуют в части, не противоречащей настоящему Указу.
15. Настоящий Указ вступает в силу с момента его
опубликования.
Президент Российской Федерации Б.Ельцин
Москва, Кремль
4 ноября 1994 года
N 2063
___________________
УТВЕРЖДЕНО
Указом Президента
Российской Федерации
от 4 ноября 1994 г.
N 2063
П О Л О Ж Е Н И Е
о Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве Российской Федерации
(Утратило силу - Указ Президента Российской Федерации
от 29.11.2004 г. N 1480)
</p> Указ Президента Российской Федерации от 04.11.1994 г. № 2063
О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации