УКАЗ
ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
О временном порядке раскрытия и предоставления информации хозяйственными обществами, являющимися экономически значимыми организациями, и некоторыми иными лицами
(Наименование в редакции Указа Президента Российской Федерации от 29.03.2024 № 221)
(В редакции указов Президента Российской Федерации от 29.03.2024 № 221, от 02.07.2024 № 569, от 25.11.2024 № 1007)
В связи с необходимостью принятия безотлагательных мер в ответ на недружественные и противоречащие международному праву действия Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций и в соответствии с федеральными законами от 4 июня 2018 г. № 127-ФЗ "О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств" и от 4 июня 2018 г. № 133-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившей силу части 15 статьи 5 Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" в связи с принятием Федерального закона "Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг" постановляю:
1. Установить, что информацию, подлежащую раскрытию и (или) предоставлению на основании требований законов Российской Федерации от 27 декабря 1991 г. № 2124-I "О средствах массовой информации", от 27 ноября 1992 г. № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", федеральных законов "О банках и банковской деятельности", от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ "Об акционерных обществах", от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", от 23 декабря 2003 г. № 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации", от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ "О защите конкуренции", от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации", от 27 июля 2006 г. № 152-ФЗ "О персональных данных", от 29 апреля 2008 г. № 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", от 30 декабря 2008 г. № 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности", от 2 июля 2010 г. № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", от 27 июля 2010 г. № 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности", от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", от 6 апреля 2011 г. № 63-ФЗ "Об электронной подписи", от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности", от 18 июля 2011 г. № 223-ФЗ "О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц", от 6 декабря 2011 г. № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд", от 2 августа 2019 г. № 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", от 8 июня 2020 г. № 168-ФЗ "О едином федеральном информационном регистре, содержащем сведения о населении Российской Федерации", от 20 июля 2020 г. № 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы" и от 31 июля 2020 г. № 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", не раскрывают и (или) не предоставляют следующие лица: (В редакции Указа Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
а) хозяйственные общества, являющиеся экономически значимыми организациями в соответствии с Федеральным законом от 4 августа 2023 г. № 470-ФЗ "Об особенностях регулирования корпоративных отношений в хозяйственных обществах, являющихся экономически значимыми организациями" (далее - экономически значимые организации), лица, которые обязаны или имеют право вступить в прямое владение акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации, лица, которым передано право на вступление в прямое владение акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации, хозяйственные общества, которые созданы в судебном порядке и которым переданы права иностранной холдинговой компании на акции (доли в уставном капитале) экономически значимой организации, лица, которые вступили в прямое владение акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации, лица, прямо или косвенно владеющие акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации. Указанные лица не раскрывают и (или) не предоставляют (за исключением случая, предусмотренного пунктом 21 настоящего Указа) только следующую информацию:
информацию, позволяющую прямо или косвенно установить наличие у лиц, названных в абзаце первом настоящего подпункта, и (или) иных лиц обязанности или права вступить в прямое владение акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации, факт передачи этим и (или) иным лицам права на вступление в прямое владение акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации, факт вступления этих и (или) иных лиц в прямое владение акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации и (или) факт обращения этих и (или) иных лиц в арбитражный суд с заявлением о приостановлении осуществления иностранной холдинговой компанией корпоративных прав в отношении экономически значимой организации в соответствии с Федеральным законом от 4 августа 2023 г. № 470-ФЗ "Об особенностях регулирования корпоративных отношений в хозяйственных обществах, являющихся экономически значимыми организациями";
информацию о лицах, прямо или косвенно владеющих акциями (долями в уставных (складочных) капиталах) юридических лиц, названных в абзаце первом настоящего подпункта, и лицах, под контролем которых прямо или косвенно находятся юридические лица, названные в абзаце первом настоящего подпункта, включая бенефициарных владельцев;
(Подпункт в редакции Указа Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
б) юридические лица, включенные в утвержденные Президентом Российской Федерации перечень хозяйственных обществ, в отношении которых применяется особый порядок совершения отдельных видов сделок (операций), и перечень юридических лиц, в отношении которых применяется особый порядок совершения отдельных видов сделок (операций), и юридические лица, в которых они прямо или косвенно владеют акциями (долями в уставных капиталах); (В редакции Указа Президента Российской Федерации от 25.11.2024 № 1007)
в) российские юридические лица, которые в результате совершения сделок (операций) приобретают или приобрели права владения, пользования и (или) распоряжения акциями (долями в уставных капиталах) юридических лиц, включенных в утвержденные Президентом Российской Федерации перечень хозяйственных обществ, в отношении которых применяется особый порядок совершения отдельных видов сделок (операций), и перечень юридических лиц, в отношении которых применяется особый порядок совершения отдельных видов сделок (операций), акциями (долями в уставных капиталах) юридических лиц, созданных путем реорганизации юридических лиц, включенных в указанный перечень юридических лиц, и (или) акциями (долями в уставных капиталах) юридических лиц, в которых названные юридические лица прямо или косвенно владеют акциями (долями в уставных капиталах). (В редакции Указа Президента Российской Федерации от 25.11.2024 № 1007)
(Пункт в редакции Указа Президента Российской Федерации от 29.03.2024 № 221)
11. Лица, названные в пункте 1 настоящего Указа, вправе не раскрывать и (или) не предоставлять иную информацию, подлежащую раскрытию и (или) предоставлению на основании требований законодательства Российской Федерации. При этом лица, названные в абзаце первом подпункта "а" пункта 1 настоящего Указа, вправе не раскрывать и (или) не предоставлять подлежащую раскрытию и (или) предоставлению на основании требований законодательства Российской Федерации информацию о лицах, которые входят в состав органов управления юридических лиц, названных в абзаце первом подпункта "а" пункта 1 настоящего Указа, и (или) замещают должности, предоставляющие возможность определять действия юридических лиц, названных в абзаце первом подпункта "а" пункта 1 настоящего Указа, и (или) о кандидатах на указанные должности. (Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 29.03.2024 № 221) (В редакции Указа Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
12. Лица, являющиеся дочерними хозяйственными обществами экономически значимых организаций, лица, находящиеся под контролем экономически значимых организаций, лица, акциями (долями в уставных капиталах) которых прямо или косвенно владеет экономически значимая организация:
а) не раскрывают и (или) не предоставляют информацию, предусмотренную абзацами вторым и третьим подпункта "а" пункта 1 настоящего Указа;
б) вправе не раскрывать и (или) не предоставлять подлежащую раскрытию и (или) предоставлению на основании требований законодательства Российской Федерации информацию о лицах, которые входят в состав их органов управления и (или) замещают должности, предоставляющие возможность определять действия лиц, указанных в абзаце первом настоящего пункта, и (или) о кандидатах на такие должности.
(Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
13. При совершении сделок (операций), влекущих за собой прямо или косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями (долями в уставных капиталах) юридических лиц, включенных в утвержденные Президентом Российской Федерации перечень хозяйственных обществ, в отношении которых применяется особый порядок совершения отдельных видов сделок (операций), и перечень юридических лиц, в отношении которых применяется особый порядок совершения отдельных видов сделок (операций), акциями (долями в уставных капиталах) юридических лиц, созданных путем реорганизации юридических лиц, включенных в указанный перечень юридических лиц, и (или) акциями (долями в уставных капиталах) юридических лиц, в которых названные юридические лица прямо или косвенно владеют акциями (долями в уставных капиталах), они уведомляют покупателя (приобретателя) о том, что в отношении его применяются положения подпункта "в" пункта 1 настоящего Указа. (Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 25.11.2024 № 1007)
2. Лица, названные в пунктах 1 и 12 настоящего Указа и не раскрывшие и (или) не предоставившие информацию на основании пунктов 1 - 12 настоящего Указа, обязаны:
а) направить соответствующее уведомление в федеральные органы исполнительной власти и иным лицам, которые на основании законодательных актов Российской Федерации, предусмотренных абзацем первым пункта 1 настоящего Указа, должны получать информацию, подлежащую раскрытию и (или) предоставлению на основании требований законодательства Российской Федерации;
б) предоставить информацию, подлежащую раскрытию и (или) предоставлению на основании требований законодательства Российской Федерации (за исключением информации, предусмотренной абзацами вторым и третьим подпункта "а" пункта 1 настоящего Указа), органам государственной власти Российской Федерации и иным государственным органам Российской Федерации по их запросам. Лица, названные в подпунктах "б" и "в" пункта 1 настоящего Указа, обязаны предоставить такую информацию также иным лицам, указанным в подпункте "а" настоящего пункта, по их запросам.
(Пункт в редакции Указа Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
21. Экономически значимые организации обязаны направить уведомление о наличии (отсутствии) иностранных лиц, прямо или косвенно владеющих акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации, с указанием размера доли иностранного владения (при наличии), а также информацию, предусмотренную абзацем третьим подпункта "а" пункта 1 настоящего Указа:
а) в Центральный банк Российской Федерации - в случае если экономически значимая организация либо ее дочерние хозяйственные общества являются кредитными организациями или некредитными финансовыми организациями, осуществляющими виды деятельности, указанные в Федеральном законе от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";
б) в Министерство экономического развития Российской Федерации - в иных случаях.
(Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
22. В случае если лица, названные в абзаце первом подпункта "а" пункта 1 настоящего Указа, являются публичными акционерными обществами, акции которых допущены к организованным торгам, направление информации, предусмотренной абзацем третьим подпункта "а" пункта 1 настоящего Указа, в отношении лиц, владеющих менее чем 5 процентами акций такого общества, в порядке, установленном пунктом 21 настоящего Указа, не требуется. (Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
23. В случае если информация, предусмотренная абзацем третьим подпункта "а" пункта 1 настоящего Указа, после ее направления в Центральный банк Российской Федерации или Министерство экономического развития Российской Федерации изменилась, информация о таких изменениях направляется в соответствующий орган. (Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
24. Уведомление и информация, направленные в соответствии с пунктом 21 настоящего Указа в Центральный банк Российской Федерации или Министерство экономического развития Российской Федерации, могут быть направлены Центральным банком Российской Федерации или Министерством экономического развития Российской Федерации в суд, Генеральную прокуратуру Российской Федерации, Следственный комитет Российской Федерации, Министерство внутренних дел Российской Федерации, Федеральную службу безопасности Российской Федерации по их требованию для ознакомления в связи с находящимися в их производстве уголовными или административными делами. (Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
25. Центральный банк Российской Федерации, Министерство экономического развития Российской Федерации по запросу экономически значимой организации обязаны в срок не позднее десяти рабочих дней со дня поступления такого запроса выдать экономически значимой организации заключение о наличии (отсутствии) иностранных лиц, прямо или косвенно владеющих акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации, с указанием размера доли иностранного владения (при наличии) на основании направленных в соответствии с пунктом 21 настоящего Указа уведомления и информации. Заключение действует в течение трех месяцев с даты его выдачи либо до даты выдачи нового заключения. Заключение выдается при условии, что на основании направленной в соответствии с пунктом 21 настоящего Указа информации может быть сделан соответствующий вывод. Ответственность за полноту, достоверность и актуальность указанной информации несет экономически значимая организация. (Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
26. С учетом заключения, предусмотренного пунктом 25 настоящего Указа, экономически значимая организация по заявлению лица, названного в абзаце первом подпункта "а" пункта 1 или пункте 12 настоящего Указа (далее - заявитель), вправе выдать заявителю заключение о соблюдении им требований законодательных актов Российской Федерации, названных в пункте 1 настоящего Указа, и изданных во исполнение таких актов иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Центрального банка Российской Федерации к составу лиц, прямо или косвенно владеющих акциями (долями в уставном (складочном) капитале) заявителя, составу лиц, под контролем которых он прямо или косвенно находится, включая бенефициарных владельцев, при условии, что на основании имеющейся информации может быть сделан вывод о соблюдении указанных требований. Заключение выдается по форме согласно приложению. (Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
27. Заключения, предусмотренные пунктами 25 и 26 настоящего Указа, могут быть предоставлены экономически значимой организацией и заявителем в федеральные органы исполнительной власти и (или) иным лицам. (Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
28. В случае выдачи заявителю заключения, предусмотренного пунктом 26 настоящего Указа, подтверждение соблюдения им требований законодательных актов Российской Федерации, названных в пункте 1 настоящего Указа, и изданных во исполнение таких актов иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Центрального банка Российской Федерации в порядке, предусмотренном этими актами, не требуется. (Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
29. Информация, содержащаяся в заключении, выданном заявителю в соответствии с пунктом 26 настоящего Указа, приравнивается к информации о лицах, прямо или косвенно владеющих акциями (долями в уставном (складочном) капитале) заявителя, и лицах, под контролем которых он прямо или косвенно находится, включая бенефициарных владельцев. (Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
210. Не вправе запрашивать информацию, раскрытие и (или) предоставление которой на основании настоящего Указа не осуществляются, требовать ее раскрытие и (или) предоставление:
а) третьи лица, в том числе органы местного самоуправления, кредитные и некредитные финансовые организации, лица, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке, нотариусы, аудиторские организации;
б) органы государственной власти Российской Федерации и иные государственные органы Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Указом.
(Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
211. Нераскрытие и (или) непредоставление информации, предусмотренной абзацами вторым и третьим подпункта "а" пункта 1 настоящего Указа, не являются основанием:
а) для отказа третьих лиц, органов государственной власти Российской Федерации и иных государственных органов Российской Федерации от взаимодействия с лицами, названными в пунктах 1 и 12 настоящего Указа, при осуществлении ими хозяйственной деятельности или для ограничения такого взаимодействия;
б) для установления третьими лицами, органами государственной власти Российской Федерации и иными государственными органами Российской Федерации условий взаимодействия с лицами, названными в пунктах 1 и 12 настоящего Указа, при осуществлении ими хозяйственной деятельности.
(Дополнение пунктом - Указ Президента Российской Федерации от 02.07.2024 № 569)
3. Информация, не раскрытая и (или) не предоставленная лицами на основании пунктов 1 - 12 настоящего Указа, но предоставленная (направленная) в соответствии с подпунктом "б" пункта 2, пунктами 21 и 23 настоящего Указа, не подлежит