с настоящим Федеральным законом;
41) устанавливает условия, соблюдение которых необходимо для исключения из правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом указания на то, что инвестиционные паи этого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
5) устанавливает порядок, сроки и формы представления в Банк России отчетов и уведомлений акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями, а также лицами, владеющими (осуществляющими доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированных депозитариев, лицами, имеющими право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) управляющей компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал управляющей компании; (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
6) (Подпункт утратил силу - Федеральный закон от 30.11.2011 № 362-ФЗ)
7) устанавливает квалификационные требования и требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария), к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария, а также квалификационные требования к работникам управляющей компании и специализированного депозитария;
8) утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев и определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих указанную аттестацию в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
9) (Подпункт утратил силу - Федеральный закон от 30.11.2011 № 362-ФЗ)
10) осуществляет контроль и надзор за деятельностью акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторов акционерных инвестиционных фондов, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев;
11) рассматривает жалобы (заявления, обращения) граждан и юридических лиц, связанные с нарушениями требований настоящего Федерального закона, нормативных актов Банка России; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
12) проводит в установленном им порядке проверки соблюдения акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов, регулирующих их деятельность, осуществляемую на основании соответствующей лицензии, и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также проверку соблюдения агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторами акционерных инвестиционных фондов, лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
13) выносит обязательные для исполнения предписания акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, о представлении информации, в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом, объяснений и документов, необходимых для осуществления возложенных на него функций, об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона, нормативных актов Банка России, о запрете на проведение операций; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
131) выносит обязательные для исполнения предписания управляющим компаниям или специализированным депозитариям о возмещении реального ущерба, причиненного учредителям управления при осуществлении управляющими компаниями доверительного управления на основании лицензии управляющей компании или при прекращении специализированными депозитариями паевых инвестиционных фондов, если такой ущерб причинен в результате того, что соответствующие управляющая компания или специализированный депозитарий не проявили должной заботливости об интересах учредителя управления; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
132) выносит обязательные для исполнения предписания управляющим компаниям, специализированным депозитариям о возмещении убытков в случаях, предусмотренных пунктом 11 статьи 39 и пунктом 101 статьи 44 настоящего Федерального закона; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 01.05.2019 № 75-ФЗ)
14) принимает решения о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом;
15) обращается в суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим Федеральным законом, без соответствующих лицензий, и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами;
16) обращается в суд с иском в защиту интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев в случае нарушения их прав и законных интересов, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
17) аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований настоящего Федерального закона, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
18) (Подпункт утратил силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
181) назначает временную администрацию в случаях, установленных федеральными законами; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 22.04.2010 № 65-ФЗ)
19) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
3. При осуществлении контроля за лицами, указанными в подпункте 10 пункта 2 настоящей статьи, Банк России вправе: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;
2) проводить внеплановые проверки в случае обнаружения признаков соответствующих нарушений, в том числе на основании отчетов, уведомлений специализированного депозитария о выявлении нарушений, жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации;
3) получать от указанных лиц и их работников необходимые документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами, объяснения в письменной или устной форме;
4) обращаться в установленном законодательством Российской Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, с просьбой о проведении оперативно-розыскных мероприятий.
4. При осуществлении контроля служащие Банка России в соответствии с возложенными на них полномочиями при предъявлении ими служебных удостоверений и на основании решения о проведении проверки, принятого Председателем Банка России, его заместителем, Комитетом финансового надзора Банка России или иными лицами в соответствии с нормативными актами Банка России, имеют право беспрепятственного доступа в помещения организаций, указанных в подпункте 10 пункта 2 настоящей статьи, право доступа к документам и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами), которые необходимы для осуществления контроля, а также право доступа к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной информации. (В редакции Федерального закона от 30.12.2015 № 427-ФЗ)
5. Предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России.
При направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.
(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 13.07.2015 № 231-ФЗ)
6. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания, специализированный депозитарий, агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистратор акционерных инвестиционных фондов, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, считаются получившими предписание Банка России, если: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) Банк России уведомлен о вручении предписания; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
2) адресат отказался от получения предписания и этот отказ зафиксирован организацией почтовой связи или фельдъегерской связи;
3) предписание не вручено в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем организация почтовой связи уведомила Банк России с указанием источника данной информации; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
4) несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением предписания, о чем организация почтовой связи уведомила Банк России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 56. Ответственность Банка России за соблюдение коммерческой тайны
(Наименование в редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
Сведения, составляющие коммерческую тайну, полученные Банком России, не подлежат разглашению. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
Служащие Банка России в случае разглашения ими сведений, составляющих коммерческую тайну, несут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Убытки, причиненные организации таким разглашением, подлежат возмещению в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
Статья 57. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка
1. При наличии саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании, акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании вступают в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании, в порядке и сроки, предусмотренные Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.
2. При наличии саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей специализированные депозитарии, специализированные депозитарии вступают в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую специализированные депозитарии, в порядке и сроки, предусмотренные Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.
3. Отношения, возникающие в связи с приобретением некоммерческой организацией статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании, и его прекращением, статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей специализированные депозитарии, и его прекращением, осуществлением ею прав и обязанностей, регулируются Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.
(Статья в редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Статья 58. Права саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка
(Наименование в редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка вправе: (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
абзац; (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
абзац; (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
осуществлять обучение граждан в сфере деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев, а также в случае, если саморегулируемая организация в сфере финансового рынка является аккредитованной Банком России, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты; (В редакции федеральных законов от 15.04.2006 № 51-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
абзац; (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
абзац. (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Статья 59
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Статья 60
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 601. Лицензирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев
1. Лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия управляющей компании и лицензия специализированного депозитария (далее также - лицензия) предоставляются Банком России без ограничения срока действия указанных лицензий. Лицензия предоставляется лицу, которое намерено получить соответствующую лицензию (далее - соискатель лицензии), при соблюдении им лицензионных условий. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
2. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии акционерного инвестиционного фонда являются требования настоящего Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к размеру собственных средств;
3) к уставу;
4) к содержанию и порядку утверждения инвестиционной декларации;
5) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета) и членам коллегиального исполнительного органа.
3. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии управляющей компании являются требования настоящего Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к учредителям (участникам) (за исключением учредителей (участников) страховой организации, имеющей лицензию на осуществление добровольного страхования жизни и являющейся соискателем лицензии управляющей компании); (В редакции Федерального закона от 25.12.2023 № 631-ФЗ)
3) к размеру собственных средств (за исключением собственных средств страховой организации, имеющей лицензию на осуществление добровольного страхования жизни и являющейся соискателем лицензии управляющей компании); (В редакции Федерального закона от 23.05.2025 № 124-ФЗ)
4) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера управляющей компании, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала управляющей компании, члена совета директоров (наблюдательного совета) и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании (за исключением лица, осуществляющего указанные функции в страховой организации, имеющей лицензию на осуществление добровольного страхования жизни и являющейся соискателем лицензии управляющей компании); (В редакции федеральных законов от 29.07.2017 № 281-ФЗ, от 25.12.2023 № 631-ФЗ)
5) к организации внутреннего контроля;
6) к наличию лицензии на осуществление добровольного страхования жизни у страховой организации, являющейся соискателем лицензии управляющей компании; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 25.12.2023 № 631-ФЗ)
7) к лицу, осуществляющему функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или сотрудника службы внутреннего контроля в страховой организации, имеющей лицензию на осуществление добровольного страхования жизни и являющейся соискателем лицензии управляющей компании; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 25.12.2023 № 631-ФЗ)
8) об отсутствии неисполненного предписания, направленного Банком России соискателю лицензии в соответствии с пунктом 711 статьи 321 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (для страховой организации, имеющей лицензию на осуществление добровольного страхования жизни и являющейся соискателем лицензии управляющей компании); (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 25.12.2023 № 631-ФЗ)
9) об отсутствии неисполненного предписания, направленного Банком России лицам, указанным в пункте 8 статьи 321 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", в соответствии с пунктом 102 статьи 321 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (для страховой организации, имеющей лицензию на осуществление добровольного страхования жизни и являющейся соискателем лицензии управляющей компании); (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 25.12.2023 № 631-ФЗ)
10) об отсутствии неисполненного предписания Банка России о несоблюдении требований к обеспечению финансовой устойчивости и платежеспособности или непредставлении отчетности, предусмотренной статьей 28 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", выданного страховой организации, имеющей лицензию на осуществление добровольного страхования жизни и являющейся соискателем лицензии управляющей компании, в порядке, установленном Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации"; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 25.12.2023 № 631-ФЗ)
11) об отсутствии на дату принятия решения о выдаче лицензии принятого в отношении страховой организации, имеющей лицензию на осуществление добровольного страхования жизни и являющейся соискателем лицензии управляющей компании, решения Банка России об ограничении или приостановлении действия лицензии на осуществление добровольного страхования жизни. (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 25.12.2023 № 631-ФЗ)
4. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии специализированного депозитария являются требования настоящего Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к учредителям (участникам);
3) к наличию отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализирова