я 51. Требования к содержанию распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации
1. Распространение информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании или о специализированном депозитарии - действия, направленные на получение такой информации неопределенным кругом лиц или передачу такой информации неопределенному кругу лиц, а предоставление такой информации - действия, направленные на ее получение определенным кругом лиц или ее передачу определенному кругу лиц.
2. В случаях, установленных нормативными актами Банка России, в распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде должны содержаться: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) полное или сокращенное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда, полное или сокращенное фирменное наименование управляющей компании этого фонда, номер и дата регистрации проспекта эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда, номер лицензии акционерного инвестиционного фонда, номер лицензии управляющей компании этого фонда и соответственно название паевого инвестиционного фонда, полное или сокращенное фирменное наименование управляющей компании этого фонда, номер и дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номер лицензии управляющей компании этого фонда;
2) сведения о месте или местах (с указанием адреса помещения, адреса сайта акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда и номеров телефонов), в которых можно получить информацию, подлежащую раскрытию и предоставлению в соответствии с настоящим Федеральным законом;
3) положения о возможности увеличения или уменьшения стоимости акций и стоимости инвестиционных паев, а также указание на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в будущем, что государство не гарантирует доходности инвестиций в инвестиционные фонды, и предупреждение о необходимости внимательного ознакомления с уставом акционерного инвестиционного фонда, его инвестиционной декларацией, проспектом эмиссии акций и правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом перед приобретением акций или инвестиционных паев.
3. Абзац. (Утратил силу - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
Абзац. (Утратил силу - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
Любая информация об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, должна содержать указание на это обстоятельство.
Инвестиционные паи и акции, ограниченные в обороте, не могут предлагаться неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы, а также лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами. (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
(Пункт в редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
31. Если права на инвестиционные паи учитываются на счетах депо в депозитарии, информация, которую управляющая компания в соответствии с настоящим Федеральным законом обязана предоставлять владельцам инвестиционных паев, предоставляется по правилам статьи 89 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". В этом случае указанная обязанность управляющей компании считается исполненной с момента получения такой информации номинальным держателем, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
32. Информация, необходимая для осуществления прав по инвестиционным паям, которую управляющая компания обязана раскрывать в соответствии с настоящим Федеральным законом, в день ее раскрытия предоставляется управляющей компанией лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а также номинальным держателям, зарегистрированным в указанном реестре. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
4. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда несут ответственность за нарушение требований к порядку, сроку и содержанию распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации, которые установлены настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
5. Банк России или саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - саморегулируемая организация в сфере финансового рынка), от своих членов вправе требовать, а акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны представлять документы, подтверждающие достоверность распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации. (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
6. Сведения, содержащиеся в распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации, должны соответствовать уставу акционерного инвестиционного фонда, инвестиционной декларации и проспекту акций, правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом. (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
7. Любые распространяемые, предоставляемые или раскрываемые сведения об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании паевого инвестиционного фонда не должны содержать:
1) недобросовестную, недостоверную, неэтичную, заведомо ложную, скрытую, вводящую в заблуждение информацию;
2) какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в том числе основанные на информации об их реальной деятельности в прошлом;
3) информацию, которая не имеет документального подтверждения;
4) информацию, не имеющую непосредственного отношения к акционерному инвестиционному фонду или управляющей компании паевого инвестиционного фонда или паевому инвестиционному фонду;
5) ссылки на утверждение или на одобрение государственными органами какой-либо информации о деятельности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
6) ложные или неправильно сформулированные заявления или утверждения о факторах, существенно влияющих на результаты инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в том числе имеющих документальное подтверждение, но относящихся к иному периоду или событию;
7) заявления или утверждения об изменении либо иные сравнения результатов инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда в текущий момент и в прошлом (описание изменения размера доходов, изменения размера или роста активов), не основанные на расчетах доходности, определяемых в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
8) заявления о будущих инвестициях, содержащие гарантии безопасности инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или издержек, связанных с указанными инвестициями;
9) утверждения или заявления о возможных выгодах, связанных с услугами или методами работы акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
10) преувеличенные или неподтвержденные заявления о навыках управления или характеристиках акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, а также об их связях с государственными органами и органами местного самоуправления;
11) заявления о том, что результаты деятельности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, достигнутые в прошлом, могут быть повторены в будущем.
8. Управляющая компания до получения лицензии не вправе распространять информацию о своей будущей деятельности в качестве управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда.
9. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда, правилами доверительного управления которым не предусмотрено, что его инвестиционные паи предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, до распространения, предоставления или раскрытия информации обязаны представить в Банк России или в уполномоченную им организацию указанную информацию в случаях и порядке, которые установлены нормативными актами Банка России. (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
10. Банк России вправе: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) потребовать опровержения распространенной, предоставленной или раскрытой информации, не соответствующей требованиям настоящего Федерального закона или нормативных актов Банка России, а также распространения, предоставления или раскрытия исправленной информации; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
2) запретить распространение, предоставление или раскрытие информации, представленной в соответствии с пунктом 9 настоящей статьи, если такая информация не соответствует требованиям настоящего Федерального закона или нормативных актов Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
11. Правительство Российской Федерации вправе определить случаи, при которых может не осуществляться раскрытие и (или) осуществляться в ограниченном составе и объеме раскрытие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, а также лиц, в отношении которых может не осуществляться раскрытие и (или) осуществляться в ограниченном составе и объеме раскрытие указанной информации. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 31.12.2017 № 482-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 52. Информация, предоставляемая по требованию заинтересованных лиц
1. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания паевого инвестиционного фонда, а также агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев обязаны предоставлять всем заинтересованным лицам, если иное не предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с настоящей статьей, по их требованию соответственно: (В редакции Федерального закона от 23.05.2025 № 124-ФЗ)
1) устав акционерного инвестиционного фонда, его инвестиционную декларацию или зарегистрированные правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и изменения и дополнения в них либо согласованные специализированным депозитарием правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, и изменения и дополнения в них; (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
2) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
3) справку о стоимости активов акционерного инвестиционного фонда или стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и соответствующие приложения к ней;
4) справку о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда или стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
5) бухгалтерская (финансовая) отчетность акционерного инвестиционного фонда, бухгалтерская (финансовая) отчетность управляющей компании паевого инвестиционного фонда, бухгалтерская (финансовая) отчетность специализированного депозитария, аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности акционерного инвестиционного фонда, аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, составленные на последнюю отчетную дату; (В редакции федеральных законов от 28.07.2012 № 145-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
6) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, оплаченных за счет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
7) иную информацию, раскрытую в соответствии с настоящим Федеральным законом.
11. Правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, предусматривающими право управляющей компании отказать любому лицу в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, может быть предусмотрено, что информация, указанная в пункте 1 настоящей статьи, предоставляется владельцам инвестиционных паев и их уполномоченным представителям, а также иным лицам, определенным такими правилами и (или) в порядке, установленном такими правилами, по требованию указанных в настоящем пункте лиц. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 23.05.2025 № 124-ФЗ)
2. Информация о размерах суммы, на которую выдается один инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, о методе определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда в расчете соответственно на одну акцию или один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о времени начала и окончания приема заявок на приобретение, заявок на погашение и заявок на обмен инвестиционных паев в течение рабочего дня, о сроках приема указанных заявок для интервальных паевых инвестиционных фондов, о случаях приостановления или возобновления размещения акций акционерного инвестиционного фонда, выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев или об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, о возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев должна предоставляться акционерным инвестиционным фондом, или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, или агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев заинтересованным лицам по телефону, а также может предоставляться иным способом. Указанное требование не применяется, если акции акционерного инвестиционного фонда или инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда ограничены в обороте.
3. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 53. Информация, подлежащая раскрытию
(Наименование в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
1. Раскрытие информации акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией, специализированным депозитарием - обеспечение доступности информации неограниченному кругу лиц в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Информация, подлежащая раскрытию, а также порядок, способ и сроки ее раскрытия устанавливаются нормативными актами Банка России. (В редакции федеральных законов от 06.12.2007 № 334-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
11. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда, в том числе акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, обязаны раскрывать отчеты, требования к которым устанавливаются Банком России. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
2. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
21. Банк России обеспечивает раскрытие информации и создание общедоступной системы раскрытия информации о деятельности акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также о регулировании указанных видов деятельности. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
3. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
4. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
5. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
6. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 54. Отчетность, представляемая в Банк России или саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка
1. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания, специализированный депозитарий обязаны представлять отчеты и уведомления в Банк России в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
2. Банком России устанавливаются объем, сроки и форма представления отчетов в Банк России.
3. В случае передачи Банком России полномочия по получению отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в соответствии с Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания, специализированный депозитарий представляют отчеты в соответствующую саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка.
4. Указанные в настоящей статье отчеты и уведомления должны представляться в электронной форме и подписываться усиленной квалифицированной электронной подписью.
(Статья в редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
ГЛАВА XIII. Полномочия Банка России. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка
(Наименование в редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Статья 55. Полномочия Банка России
(Наименование в редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1. Регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности осуществляются Банком России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
2. Банк России: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) принимает нормативные акты в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
11) устанавливает требования к деятельности (проведению операций) управляющей компании и специализированного депозитария, а также требования к деятельности (проведению операций), осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с федеральными законами только на основании лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
2) устанавливает требования к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании и специализированного депозитария, в том числе путем предотвращения возникновения конфликта интересов и (или) раскрытия или предоставления информации о конфликте интересов; (В редакции Федерального закона от 01.05.2019 № 75-ФЗ)
3) устанавливает требования к правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев, правилам внутреннего контроля управляющей компании и специализированного депозитария;
4) устанавливает порядок и сроки регистрации документов, подлежащих регистрации в соответствии